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证监会、上交所、深交所等:2020年及以往年度资本市场重大法律法规汇总

波阿斯 唤醒沉睡的人
2024-08-26

证监会、上交所、深交所、证券业协会、

上市公司协会、国务院、人大、财政部、国资委、

发改委、中国人民银行、会计师协会、银保监会、

银行间市场交易商协会、最高人民法院等

2020年及以往年度重大法律法规汇总

 


一、证监会 
 

1、证监会:关于加强私募投资基金监管的若干规定(2020年)(2020.12.30)、起草说明(2020.12.30)


2、证监会:可转换公司债券管理办法(2020年)(2020.12.31)、立法说明(2020.12.31)


3、证监会:证券投资基金托管业务管理办法(2020年修订)(2020.07.10)


4、证监会:监管规则适用指引-科技监管类第1号(2020年)(2020.10.23)


5、证监会:监管规则适用指引-机构类第1号(2020年)(2020.07.31)、机构类第2号(2020年)(2020.10.23)


6、证监会:监管规则适用指引-法律类第1号(2020年)(2020.08.21)


7、证监会:监管规则适用指引-会计类第1号(2020.11.13)


8、证监会:合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法(2020年)(2020.09.25)


9、证监会、上交所:科创属性评价指引(试行)(2020.03.20)、科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定(2020.03.27)


10、证监会:关于证券市场信息披露媒体条件的规定、具备证券市场信息披露条件的媒体名单、起草说明(2020.09.11)


11、证监会:科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)(2020年修订)(2020.07.10)、立法说明(2020.07.10)


12、证监会:证券服务机构从事证券服务业业务备案管理规定(2020.07.24)


13、证监会:监管规则适用指引——上市类第1号(2020.07.31)


14、证监会:《上市公司重大资产重组管理办法》第二十八条、第四十五条的适用意见-证券期货法律适用意见第15号(2020.07.31)


15、证监会:关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引(2020年修订)、证券投资基金托管业务管理办法(2020.07.10)


16、证监会:首次公开发行股票并上市管理办法(2020年修订)、科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)(2020年修订)、发行审核委员会办法(2017年修订)


17、证监会:创业板上市公司向不特定对象发行证券募集说明书(2020年修订)、创业板上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书(2020年修订)


18、证监会:创业板公司招股说明书(2020年修订)(2020.06.12)、创业板上市公司发行证券申请文件(2020 年修订)(2020.06.12)


19、证监会、深交所:创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)(2020.06.12)、创业板股票发行上市审核规则(2020.06.12)


20、证监会:再融资业务若干问题解答(2020年6月修订)(2020.06.10)


21、证监会:首发业务若干问题解答(2020年6月修订)(2020.06.10)


22、证监会:保荐人尽职调查工作准则(2006.05.29)、发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号-发行保荐书和发行保荐工作报告(2009.03.27)、证券发行上市保荐业务工作底稿指引(2009.03.27)


23、证监会:证券发行上市保荐业务管理办法(2020.06.12)、创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)(2020.06.12)、创业板上市公司持续监督管理办法(试行)(2020.06.12)


24、证监会、上交所、深交所:关于做好当前上市公司等年度报告审计与披露工作有关事项的公告(2020.04.07)


25、证监会、上交所、深交所:上市公司募集资金管理和使用的监管要求汇总(2012.12.19、2013.03.29、2014.12)


26、证监会:上市公司证券发行管理办法(2020年修订)、创业板上市公司证券发行管理暂行办法(2020年修订)、上市公司非公开发行股票实施细则(2020年修订)


27、证监会、上交所、深交所:证券发行上市保荐业务管理办法(2017年修订)、上市公司保荐工作指引(2014年修订)


28、证监会:公司债券发行人现场检查工作指引(2016年)(2016.10.21)、上市公司现场检查办法(2010年)(2010.04)


29、证监会:关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知(2017.12.07、2003.08.28)


30、证监会:期货公司监督管理办法(2019年修订)、期货公司风险监管指标管理办法(2017年修订)、期货公司董监高任职资格管理办法(2007年)


31、证监会:上市公司章程指引(2019年修订)(2019.04.17)


32、证监会:上市公司股权激励管理办法(2018年修订)(2018.08.15)、上市公司治理准则(2018年修订)(2018.09)


33、证监会:科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)(废止)、科创板上市公司持续监管办法(试行)


34、证监会:IPO审核51条问答指引之首发审核财务与会计知识问答与非财务知识问答(2018.06.11)


35、证监会:上市公司再融资审核非财务知识问答与财务知识问答(2018.10.16)


36、证监会:首次公开发行股票审核工作流程(2012.02.02)、非上市公众公司行政许可事项审核工作流程(2013.12.27)


37、证监会:上市公司股东大会规则(2016年修订)、律师事务所从事证券法律业务管理办法(2007年)


38、证监会:上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定(2019年)、关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知(2004年)


39、证监会:会计监管风险提示第9号-第1号(2019年-2015年)


40、证监会:上市公司重大资产重组管理办法(2020年修订)、上市公司收购管理办法(2020年修订)(2020.03.20)


41、证监会、上交所、深交所:证券发行上市保荐业务管理办法(2017年修订)(废止)、上市公司保荐工作指引(2014年修订)


42、证监会:再融资业务若干问题解答(一)、(二)(2019.07.05)


43、证监会:2019年证监稽查20起典型违法案例(2020.05.09)


44、证监会:2018年、2017年、2016年证监稽查20起典型违法案例


45、证监会:首次公开发行股票50个业务问题解答(2019.03.25)


46、证监会:关于创新试点红筹企业在境内上市相关安排的公告(2020.04.30)、试点创新企业境内发行股票或存托凭证并上市监管工作实施办法(2018.06.08)、存托凭证发行与交易管理办法(试行)(2018.06.06)、关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见(2018.03.22) 


47、证监会副主席阎庆民:在第二十五届(2021年度)中国资本市场论坛上的讲话(2021.01.19)


48、证监会主席易会满:继往开来砥砺前行奋力谱写资本市场高质量发展新篇章-在中国资本市场建立30周年座谈会上的讲话(2020.12.28)


49、证监会主席易会满:提高直接融资比重(2020.12.03)


50、证监会:从事证券服务业务会计师事务所、分所备案名单及基本信息(截止2020年10月10日)(2020.11.02)


51、证监会:非法从事场外配资平台名单(第一批)(2020年7月8日)


52、证监会主席易会满:敬畏投资者 建设高质量资本市场 更好助力经济社会加快恢复发展(2020.05.15)


53、证监会、深交所:关于创业板改革并试点注册制实施前后相关行政许可事项过渡期安排的通知、有关问题答记者问(2020.04.27)


54、证监会:根据2019年现场检查情况对部分申请主板中小板创业板首发企业进行分类处理、严厉打击上市公司财务造假(2020.4.24)


55、证监会、上交所、深交所:关于做好当前上市公司等年度报告审计与披露工作有关事项的公告(2020.04.07)


56、证监会:2019年以来申请主板、中小板、创业板首发企业现场检查分类处理情况(2019.08.30)


 

二、上交所
 

57、上交所:科创板股票上市规则(2020年12月修订)(2020.12.31)、修订说明(2020.12.31)(下)


58、上交所:科创板股票上市规则(2020年12月修订)(2020.12.31)、修订说明(2020.12.31)(上)


59、上交所:股票上市规则(2020年12月修订)(2020.12.31)、修订说明(2020.12.31)(下)


60、上交所:股票上市规则(2020年12月修订)(2020.12.31)、修订说明(2020.12.31)(上)


61、上交所、深交所:退市公司重新上市实施办法(2020年修订)(2020.12.31)、修订说明(2020.12.31)


62、上交所:上市公司自律监管规则适用指引第4号-向特定对象发行可转换公司债券(2020.12.18)


63、上交所:科创板股票发行上市审核规则(2020年修订)、科创板上市委员会管理办法(2020年修订)(2020.12.04)


64、上交所:上市公司自律监管规则适用指引第3号-信息披露分类监管(2020.11.24)


65、上交所:上市公司自律监管规则适用指引第2号-纪律处分实施标准(2020.10.16)、答记者问(2020.10.16)


66、上交所:科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号-规范运作(2020年)(2020.09.01)(下)


67、上交所:科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号-规范运作(2020年)(2020.09.01)(上)


68、上交所:科创板上市公司自律监管规则适用指引第2号-自愿信息披露(2020.09.25)


69、上交所:上市公司自律监管规则适用监管指引第1号-重大资产重组(2020.09.11)


70、上交所、深交所:上市公司股份协议转让业务办理指引(2020年修订)(2020.05.08)(2020.07.24)


71、上交所:科创板上市公司证券发行承销实施细则(2020.07.03)、科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则(2020.07.03)


72、上交所:科创板上市公司证券发行上市审核问答(2020.07.03)、科创板上市公司证券发行上市审核规则(2020.07.03)


73、上交所、深交所:交易规则(2020年第二次修订)(2020.03.13)


74、上交所、深交所、证监会:上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则(2020年修订)(2020.03.06)


75、上交所、深交所:融资融券交易实施细则(2019年修订)(2019.08.09)


76、上交所、深交所:上市公司股份质押(冻结、解质、解冻)临时公告格式指引(2019年10月修订)(2019.10.25)


77、上交所:深交所:上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则(2017年修订)


78、上交所、深交所:上市公司股东及董监高减持股份实施细则问题解答(2018.01.12)、减持答记者问汇总(2017.05.27)


79、上交所、深交所:非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法(2019.08.30)


80、上交所、深交所、证监会:可交换公司债券业务实施细则(2014年)、上市公司股东发行可交换公司债券试行规定(2008年)


81、上交所、深交所、证监会:公司债券上市规则(2018年修订)、公司债券发行与交易管理办法(2015年)(2015.01.15)


82、上交所:上市公司董事会秘书管理办法(2015年修订)、上市公司信息披露工作评价办法(2017年修订)(2017.06.23)


83、上交所、深交所、证监会:上市公司员工持股计划制度汇总(2014年、2015年、2016年)


84、上交所、深交所、证监会:上市公司独立董事制度汇总(2016年、2017年、2001年)


85、上交所:2018-2019年沪市上市公司信披违规处理情况(2020.01.10)(2019.01.18)


86、上交所:2020年沪市上市公司信息披露违规查处情况(2021.01.15)


87、上交所:科创板股票上市规则(2019年4月修订)(2019.04.30)(上)(废止)


88、上交所:科创板股票上市规则(2019年4月修订)(2019.04.30)(下)(废止)


89、上交所:股票上市规则(2019年4月修订)(2019.04.30)(上)(废止)


90、上交所:股票上市规则(2019年4月修订)(2019.04.30)(下)(废止)


 

三、深交所
 

91、深交所:创业板股票上市规则(2020年12月修订)(2020.12.31)、修订说明(2020.12.31)(下)


92、深交所:创业板股票上市规则(2020年12月修订)(2020.12.31)、修订说明(2020.12.31)(上)


93、深交所:股票上市规则(2020年12月修订)(2020.12.31)(下)


94、深交所:股票上市规则(2020年12月修订)(2020.12.31)(上)


95、深交所:上市公司规范运作指引(2020年修订)(2020.02.28)(上)


96、深交所:上市公司规范运作指引(2020年修订)(2020.02.28)(下)


97、深交所:上市公司信息披露工作考核办法(2020年修订)(2020.09.04)


98、深交所:上市公司风险分类管理办法(2020.08.30)


99、深交所:创业板首次公开发行股票发行与上市指南(2020.07.03)


100、深交所:创业板上市公司规范运作指引(2020年修订)(2020.06.12)(上)


101、深交所:创业板上市公司规范运作指引(2020年修订)(2020.06.12)(下)


102、深交所:创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定(2020.06.12)、创业板上市委员会管理办法(2020.06.12)、行业咨询专家库工作规则(2020.06.12)


103、深交所:创业板上市保荐书内容与格式指引(2020.06.12)、创业板发行上市申请文件受理指引(2020.06.12)、试点红筹企业财务报告信息披露指引(2020.06.12)


104、深交所:创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则(2020.06.12)、创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则(2020.06.12)


105、深交所:创业板上市公司证券发行上市审核规则(2020.06.12)、创业板上市公司重大资产重组审核规则(2020.06.12)


106、深交所:创业板股票首次公开发行上市审核问答(2020年6月)(2020.06.12)、创业板上市公司证券发行上市审核问答(2020年6月)(2020.06.12)


107、深交所:上市公司信息披露指引第5号-交易与关联交易(2020年修订)(2020.05.29)


108、深交所:上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法(2008年)、上市公司信息披露工作考核办法(2017年修订)(废止)


109、深交所:创业板上市公司股票上市规则(2020年修订)(2020.06.12)(上)(废止)


110、深交所:创业板上市公司股票上市规则(2020年修订)(2020.06.12)(下)(废止)


111、深交所:股票上市规则(2019年4月修订)(2019.04.30)(上)(废止)


112、深交所:股票上市规则(2019年4月修订)(2019.04.30)(下)(废止)


 

四、证券业协会
 

113、证券业协会:公司债券承销业务尽职调查指引(2020年修订)、公司债券业务工作底稿内容与目录指引(2020.01.22)


114、证券业协会:证券公司保荐业务规则(2020年)(2020.12.04)、答记者问(2020.12.04)


115、证券业协会:非法仿冒证券公司、证券投资咨询公司等机构黑名单(2019年第4期)(2019.07.12)


116、证券业协会:证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2020)(2020.10.15)


117、证券业协会:非法仿冒证券公司、证券投资咨询公司等机构黑名单(2020年第4期)(2020.05.09)


 

五、国务院、人大、财政部、国资委、
发改委、最高人民法院、中国人民银行、
银保监会、会计师协会等
 
118、国务院、国家工商总局:企业名称登记管理规定(2020年修订)(2020.12.28)、企业经营范围登记管理规定(2015年修订)(2015.08.27)


119、国务院、中国人民银行:关于实施金融控股公司准入管理的决定、金融控股公司监督管理试行办法(2020.09.11)


120、国务院、证监会:期货交易管理条例(2017年修订)(2017.03.01)、期货公司资产管理业务试点办法(2017年修订)(2017.12.07)


121、国务院:关于进一步提高上市公司质量的意见(2020.10.05)


122、人大、国务院:公司法(2018年修订)、公司登记管理条例(2016年修订)


123、人大:城市维护建设税法(2020年)(2020.08.11)、契税法(2020年)(2020.08.11)


124、人大、财政部、国税总局:耕地占用税法(2018年)、耕地占用税法实施办法(2019年)、关于耕地占用税征收管理有关事项的公告(2019年)


125、人大、发改委:外商投资法(2019.03.15)、外商投资准入特别管理措施(负面清单)(2018年版)(2018.06.28)


126、人大:证券法(2019年修订)(2019.12.28)


127、财政部、银保监会:关于进一步规范银行函证及回函工作的通知(2020年8月修订)(2020.08.10)、银行函证及回函工作操作指引(2020.08.10)、中国注册会计师协会有关负责人就财政部、银保监会联合发文规范银行函证工作答记者问(2020.08.28)


128、财政部:关于划转部分国有资本充实社保基金有关事项的操作办法(2019.09.20)、答记者问(2019.09.20) 


129、最高人民法院:关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定(一)-(五)(2014年、2020年修订)


130、最高人民法院:关于为创业板改革并试点注册制提供司法保障的若干意见(2020.08.08)、关于证券纠纷代表人诉讼若干问题的规定(2020.07.30)


131、最高人民法院:关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定(2020.08.19)、答记者问(2020.08.20)


132、中国人民银行、国家发改委、证监会:公司信用类债券信息披露管理办法(2020年)(2020.12.25)、答记者问(2020.12.28)


133、中国银行间市场交易商协会:银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则(2017年修订)(2017.12.08)


134、中国银行间市场交易商协会:银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务信息披露规则(2019年)(2019.05.10)


135、上海票据交易所、全国银行间同业拆借中心、银行间市场清算所:标准化票据信息披露规则(2020年)(2020.07.28)


136、中国国债登记结算公司:企业债券注册发行业务问答(一)(2020.08.17)、企业债券审核工作规则(试行)(2020.07.28)、企业债券受理工作规则(试行)(2020.07.17)


137、银保监会:融资租赁公司监督管理暂行办法(2020.05.26)


138、国资委:上市公司国有股权监督管理办法(2018.05.16)、企业国有资产交易监督管理办法(2016.06.24)


139、发改委:企业境外投资管理办法(2017.12.26)、民营企业境外投资经营行为规范(2017.12.06)


140、中国上市公司协会:上市公司独立董事履职指引(2020年7月修订版)、独立董事促进上市公司内部控制工作指引(2020.08.12)


141、中国注册会计师协会:关于做好上市公司2020年年报审计工作的通知(2021.01.11)


142、深圳市中级人民法院:关于强制执行上市公司股票的工作指引(试行)(2019年)(2019.11.07)


143、中国注册会计师审计准则问题解答第15号-第1号(2019年-2013年)


144、人大:物权法(2007.03.16)(废止)




(本文图片由深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司证券部车舟女士友情提供,在此谨表谢意。)




专注并深耕于“一问一答”这个细分领域,本着“专业、务实、严谨、细致、负责”的原则,以“一心一意”的态度,将多年积累的在唐人神(002567.SZ)、御家汇(300740.SZ)经历的IPO、信息披露、重大资产重组、股权激励、投融资、工商管理以及新三板等法律法规知识,结合实操工作经验,理论联系实践,厚积薄发,贴近实战,坚持原创,对证券界同仁的原创提问予以认真的原创回复,做到资源共享,相互学习,相互支持,谢谢。

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